Bộ phận Kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch SEC đã đặt tên “tài sản tiền điện tử” và các công nghệ mới nổi khác là ưu tiên hàng đầu trong năm nay.
SEC cho biết:
“Bộ phận sẽ tiến hành kiểm tra các đại lý môi giới và RIA đang sử dụng các công nghệ tài chính mới nổi hoặc sử dụng các phương pháp mới, bao gồm các giải pháp công nghệ và trực tuyến để đáp ứng nhu cầu tuân thủ và tiếp thị cũng như phục vụ các tài khoản của nhà đầu tư”
Các cuộc kiểm tra sẽ tập trung vào việc đánh giá xem các công ty xử lý tài sản kỹ thuật số có “tuân thủ và thực hiện các tiêu chuẩn quản lý tương ứng khi cung cấp lời khuyên đầu tư” hay không. Bộ phận sẽ cũng kiểm tra xem các công ty đã có xem xét liên tục về việc tuân thủ, công bố thông tin và quản lý rủi ro cho hoạt động của họ hay chưa.
Bộ phận Kiểm tra của SEC sẽ chú ý tới việc kiểm tra sự tuân thủ của các cố vấn đầu tư với quy tắc tiếp thị mới được Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch thực hiện năm trước. Để giới hạn sử dụng lời chứng thực và khuyến nghị để thúc đẩy đầu tư, SEC cũng sẽ theo dõi các vụ án liên quan đến việc chứng thực của người nổi tiếng với tài sản tiền điện tử.
Chương trình kiểm tra khác có thể áp dụng cho các công ty xử lý tài sản kỹ thuật số, bao gồm đánh giá việc thực hiện nhiệm vụ ủy thác của cố vấn đầu tư, và kiểm tra hoạt động an ninh mạng của các đại lý môi giới, cố vấn đầu tư và người đăng ký. Phần kiểm tra sẽ xem xét xem cố vấn đầu tư đánh giá rủi ro đúng hay sai, cách họ kiểm soát tài sản và cách quản lý xung đột lợi ích.
Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết:
“Khi thực hiện các ưu tiên của năm 2023, bộ phận sẽ giúp đảm bảo tuân thủ các luật và quy tắc về chứng khoán liên bang.”
Liên quan : MoneyGram tìm cách niêm phong các phần hồ sơ của mình trong vụ kiện XRP giữa Ripple, SEC
Crypto60s tổng hợp
